| 基金名稱 | 工銀瑞信中國機會全球配置股票型證券投資基金 |  |
| 基金簡稱 | 工銀全球股票（QDII） | |
| 基金代碼 | 486001 | |
| 申購起點 | 10元  |
|
| 成立日期 | 2008年2月14日 | |
| 基金類型 | 股票型（QDII） | |
| 運作方式 | 契約型、開放式 | |
| 基金管理人 | 工銀瑞信基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 中國銀行股份有限公司 | |
| 境外資產托管人 | 美國花旗銀行有限公司 | |
| 基金經理 | 游凜峰先生、孔令兵女士 | |
| 風險評定 | 根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中風險（R3）。 | |
| 投資目標 | 為中國國內投資者提供投資全球范圍內受益于中國經濟持續增長的公司的機會，通過在全球范圍內分散投資，控制投資組合風險，追求基金長期資產增值，并爭取實現超越業績比較基準的業績表現。 | |
| 投資理念 | 本基金主要投資于在香港等境外證券市場上市的中國公司股票，以及全球范圍內受惠于中國經濟增長的境外公司股票，為中國國內投資者提供全球范圍內分散投資路徑。本基金在選擇股票時，重點從中國國內消費、中國進口需求、中國出口優勢三個主題識別直接受益于中國經濟增長的公司。 | |
| 投資范圍 | 在香港等境外證券市場上市的中國公司股票，全球范圍內受惠于中國經濟增長的境外公司股票，以及政府債券、回購、股票指數期貨、外匯遠期合約、外匯互換及其他用于組合避險或有效管理的金融衍生工具。其中，投資于香港等境外證券市場上市的中國公司股票的資產為中國公司組合,投資于全球范圍內受惠于中國經濟增長的境外公司股票的資產為全球公司組合，中國公司組合占基金資產的比例為30%-50%，全球公司組合占基金資產的比例為50%-70%。本基金持有的股票資產占基金資產的比例不低于60%，政府債券、回購、股票指數期貨、外匯遠期合約、外匯互換及其他用于組合避險或有效管理的金融衍生工具占基金資產的比例不高于40%。 | |
| 業績比較基準 | 40%×MSCI中國指數收益率＋60%×MSCI全球股票指數收益率 | |
| 風險收益特征 | 本基金屬于全球股票型基金，在一般情況下，其風險與預期收益高于債券型基金，亦高于混合型基金。 | |
| 紅利分配政策 | 在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配不少于一次，每年收益分配至多4次；全年基金收益分配比例不得低于年度基金已實現凈收益的50%。 | |
| 開放日查詢 | 工銀全球股票2021開放日 | |
| 基金產品資料概要 | 點擊查看《工銀全球股票(QDII)基金產品資料概要》詳情 | |
| 標題 | ? | 日期 |
|
費用種類 |
金額（M） |
認購費率 |
申購費率 |
|
認/申購費 |
M<100萬 |
1.5% |
1.6% |
|
100萬≤M＜300萬 |
0.9% |
1.0% |
|
|
300萬≤M＜500萬 |
0.6% |
0.8% |
|
|
M ≥500萬 |
按筆收取，1000元/筆 |
按筆收取，1000元/筆 |
|
|
贖回費 |
持有期限 |
贖回費率 |
|
|
持有期＜7天 |
1.5% |
||
|
7天≤持有期＜1年 |
0.5% |
||
|
1年≤持有期＜2年 |
0.3% |
||
|
持有期≥2年 |
全免 |
||
|
管理費 |
1.8% |
||
|
托管費 |
0.3% |
||
注：一年指365天
養老金客戶費率優惠說明：
1、我司決定自2020年12月25日起，在直銷柜臺渠道面向養老金客戶開展旗下所有開放式基金的申購費率優惠活動，活動期間，對于通過基金管理人直銷柜臺渠道申購的養老金客戶，享受申購費率1折優惠（僅限前端收費模式）。基金招募說明書規定該類客戶實施特定申購費率的，如該特定申購費率是普通申購費率的1折，則不再享有費率優惠；如該特定申購費率高于普通申購費率的1折，則按照普通申購費率1折優惠處理。
2、養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養老保險基金、企業年金養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金、養老保障管理產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，本公司將發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍，并按規定向中國證監會備案。
本報告期自2020年07月01日起至09月30日止
u報告期末基金資產組合情況
|
項目 |
金額（人民幣元） |
占基金總資產的比例（%） |
|
|
1 |
權益投資 |
961,318,566.97 |
93.52 |
|
|
其中：普通股 |
803,509,594.74 |
78.17 |
|
|
優先股 |
- |
- |
|
|
存托憑證 |
157,808,972.23 |
15.35 |
|
|
房地產信托憑證 |
- |
- |
|
2 |
基金投資 |
- |
- |
|
3 |
固定收益投資 |
- |
- |
|
|
其中：債券 |
- |
- |
|
|
資產支持證券 |
- |
- |
|
4 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
|
|
其中：遠期 |
- |
- |
|
|
期貨 |
- |
- |
|
|
期權 |
- |
- |
|
|
權證 |
- |
- |
|
5 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
|
|
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
|
6 |
貨幣市場工具 |
- |
- |
|
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
61,156,314.77 |
5.95 |
|
8 |
其他資產 |
5,487,420.75 |
0.53 |
|
9 |
合計 |
1,027,962,302.49 |
100.00 |
注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末在各個國家（地區）證券市場的股票及存托憑證投資分布
|
公允價值（人民幣元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
|
美國 |
572,689,647.08 |
56.92 |
|
中國香港 |
269,537,183.78 |
26.79 |
|
瑞士 |
30,647,875.33 |
3.05 |
|
法國 |
23,867,301.99 |
2.37 |
|
英國 |
13,690,531.80 |
1.36 |
|
荷蘭 |
13,494,256.48 |
1.34 |
|
日本 |
12,484,935.64 |
1.24 |
|
加拿大 |
6,519,322.70 |
0.65 |
|
西班牙 |
6,415,393.16 |
0.64 |
|
德國 |
6,018,327.73 |
0.60 |
|
瑞典 |
5,953,791.28 |
0.59 |
|
合計 |
961,318,566.97 |
95.55 |
注：1、權益投資的國家類別根據其所在證券交易所確定；
2、由于四舍五入的原因市值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按行業分類的股票及存托憑證投資組合
|
公允價值（人民幣元） |
占基金資產凈值比例(%) |
|
|
非必需消費品 Consumer Discretionary |
263,134,063.51 |
26.15 |
|
信息技術 Information Technology |
216,720,337.30 |
21.54 |
|
通信服務 Communication Services |
169,543,554.27 |
16.85 |
|
保健 Health Care |
118,965,912.96 |
11.82 |
|
工業 Industrials |
84,678,499.12 |
8.42 |
|
金融 Financials |
67,514,224.64 |
6.71 |
|
必需消費品 Consumer Staples |
19,963,597.19 |
1.98 |
|
公用事業 Utilities |
8,254,152.98 |
0.82 |
|
材料 Materials |
6,871,766.53 |
0.68 |
|
能源 Energy |
5,672,458.47 |
0.56 |
|
房地產 Real Estate |
- |
- |
|
合計 |
961,318,566.97 |
95.55 |
注：1、以上分類采用全球行業分類標準（GICS）；
2、由于四舍五入的原因市值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細
|
公司名稱(英文) |
公司名稱(中文) |
證券代碼 |
所在證券市場 |
所屬國家（地區） |
數量(股) |
公允價值（人民幣元） |
占基金資產凈值比例(%) |
|
|
1 |
Alibaba Group Holding Ltd |
阿里巴巴 |
US01609W1027 |
紐約證券交易所 |
美國 |
36,751 |
73,576,722.06 |
7.31 |
|
1 |
Alibaba Group Holding Ltd |
阿里巴巴 |
KYG017191142 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
69,900 |
16,928,048.72 |
1.68 |
|
2 |
Tencent Holdings Ltd |
騰訊控股 |
KYG875721634 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
198,611 |
89,268,748.73 |
8.87 |
|
3 |
Meituan Dianping |
美團點評 |
KYG596691041 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
155,556 |
33,051,682.70 |
3.29 |
|
4 |
Apple Inc |
蘋果公司 |
US0378331005 |
納斯達克證券交易所 |
美國 |
36,901 |
29,102,995.11 |
2.89 |
|
5 |
Microsoft Corp |
微軟 |
US5949181045 |
納斯達克證券交易所 |
美國 |
16,214 |
23,224,420.15 |
2.31 |
|
6 |
Amazon.com Inc |
亞馬遜公司 |
US0231351067 |
納斯達克證券交易所 |
美國 |
986 |
21,142,961.85 |
2.10 |
|
7 |
Alphabet Inc |
- |
US02079K1079 |
納斯達克證券交易所 |
美國 |
1,560 |
15,612,671.82 |
1.55 |
|
8 |
Sunny Optical Technology Group Co Ltd |
舜宇光學科技 |
KYG8586D1097 |
香港證券交易所 |
中國香港 |
139,842 |
14,536,936.13 |
1.44 |
|
9 |
Facebook Inc |
- |
US30303M1027 |
納斯達克證券交易所 |
美國 |
7,171 |
12,789,945.98 |
1.27 |
|
10 |
Tencent Music Entertainment Group |
騰訊音樂娛樂集團 |
US88034P1093 |
紐約證券交易所 |
美國 |
115,925 |
11,660,336.64 |
1.16 |
注：1、上表所用證券代碼采用ISIN代碼；
2、對于在不同市場上市的同一公司的股票，合并計算公允價值參與排序，并按照不同股票分別披露。
u其他資產構成
|
序號 |
名稱 |
金額（人民幣元） |
|
1 |
存出保證金 |
- |
|
2 |
應收證券清算款 |
1,442,056.99 |
|
3 |
應收股利 |
202,044.29 |
|
4 |
應收利息 |
5,170.87 |
|
5 |
應收申購款 |
3,838,148.60 |
|
6 |
其他應收款 |
- |
|
7 |
待攤費用 |
- |
|
8 |
其他 |
- |
|
9 |
合計 |
5,487,420.75 |
| 標題 | ? | 日期 |
| 標題 | 日期 |
支付方式
交易助手
